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重要信息: 非申报柜台交易美国股票

获上手美国券商通知,美国证券交易委员会(SEC) 「Rule 15c2-11」最终修正案即将于2021年9月28日生效。该修正案意味着某些没有公开信息的非申报柜台交易股票(Non-reporting OTC Securities) 将不会继续提供报价。因此该等股票在有关修正案生效后将难以或无法进行交易。

在 2021 年 9 月 28 日起仍持有这些非申报柜台交易股票(Non-reporting OTC Securities),该类股票的买卖指示可能因为市场缺乏流动性和报价而被拒绝。拥有该等股票的客户请慎重考虑相关的风险。

有关「Rule 15c2-11」修正条款请参考下列连结:
https://www.sec.gov/rules/exorders/2020/34-90769.pdf
https://www.sec.gov/news/public-statement/proposed-expert-market

如有任何疑问,请致电24小时「综合投资专线」(852) 2878-5555 或您的凯基证券营业代表查询。